美國證交會:對15家經紀自營商和一家附屬投資顧問公司提出指控
2022-09-28 08:53:18
來源：金融界
美國證交會宣布對15家經紀自營商和一家附屬投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工長期以來普遍未能維護和保存電子通信。
這些公司承認自己的行為違反了聯邦證券法的記錄保存規定，并同意支付合計超過11億美元的罰款。其中八家公司及其五間附屬公司已同意各支付1.25億美元的罰款，兩家公司同意各支付5000萬美元的罰款，這些公司涵蓋了包括高盛、小摩在內的華爾街主要金融機構。
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