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治理網上非法證券活動應嚴究法律責任_環球視訊
2022-12-28 21:30:47 來源:國際金融報 編輯:

近日,中央網信辦秘書局聯合證監會辦公廳印發了《非法證券活動網上信息內容治理工作方案》(下稱《方案》),進一步規范證券活動網上信息內容,嚴厲打擊股市黑嘴、非法薦股等行為,打造清朗網絡空間。

證券法第160條規定,從事證券投資咨詢服務業務,應當經證監機構核準。《方案》圍繞的一個核心,就是嚴格落實證券業務持牌經營,規定網站平臺要嚴格落實網上證券業務資質前置審核,這抓住了問題的本質。


(資料圖片僅供參考)

《方案》明確了“清理處置涉非法證券活動的信息、賬號和網站”等四大工作舉措。包括網站平臺要通過自查等方式,對未取得證券投資咨詢業務許可的機構、未登記為證券投資咨詢從業人員的個人,清理相關信息和賬號;對編造傳播虛假證券信息、蠱惑交易等涉股市黑嘴和仿冒證券基金經營機構、工作人員的信息和賬號也需清理。要求所有持牌人員在網上開展業務都必須明示合法身份。

要最大限度壓縮股市黑嘴、非法薦股活動網絡生存空間,需要各方依照《方案》協調聯動。網絡平臺需要把好第一道關,對沒有資質的主體,不讓其有發言機會、發言平臺,有資質的必須讓其亮出合法身份。而監管部門要對股市黑嘴、非法薦股等行為露頭就打,對此筆者建議:

一是要與時俱進打擊新型股市黑嘴等行為。此前由于相關部門嚴打股市黑嘴,股市黑嘴違規薦股行為,已從以前在電視、媒體上明目張膽薦股,發展到現在一些人以“小作文”在網絡編造傳播虛假信息,這種信息傳播行為更易逃避監管,更具迷惑性、殺傷力。為此,在新形勢下,證監部門對于“小作文”同樣要加強甄別。

二是從無從業資質角度對相關主體予以懲戒。未經證監機構核準,不得從事證券投資咨詢服務業務。對擅自從事證券投資咨詢服務業務的、無證經營的,可按照證券法第213條規定予以相應行政處罰。另外,《刑法》第225條規定,未經批準非法經營證券等業務,情節嚴重或特別嚴重的,將構成“非法經營罪”,需要承擔刑事責任。

三是從編造、傳播虛假信息角度予以懲戒和追責。證券法第193條對此規定了行政處罰條款。另外,刑法規定利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進行證券交易的,構成操縱罪,也應追究刑事責任。

對編造傳播虛假信息,證券法第56條最后一款規定應當依法承擔賠償責任,但這個條款在實踐中如何落實是個問題。比如,法院如何認定構成編造、傳播證券虛假信息的行為,如何認定虛假信息與股價變動的因果關系是否構成,如何確定索賠對象、計算投資者損失等,這些都需要有制度突破或案例突破。

四是要著力引導市場理性價值投資。有投資者覺得,內幕交易、事件驅動型炒作是獲取暴利的捷徑,因此對小道消息極為關注,對證券內在價值反而比較漠視,為此要加強投資者教育,同時強化監管、嚴打題材概念炒作,形成投資者獨立思考的投資氛圍,這有利于遠離股市黑嘴和虛假信息影響。

總之,有關部門應通過一些典型案例示范,讓股市黑嘴、非法薦股等行為付出應有的代價,實現“查處一起、震懾一批、教育一片”,這有利于維護清朗網絡空間、保護群眾利益不受侵犯。

(文章來源:國際金融報)

關鍵詞: 法律責任 非法證券活動

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