中國(guó)證監(jiān)會(huì)3日就新修訂的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱(chēng)《托管辦法》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，現(xiàn)行《托管辦法》于2020年7月由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)部門(mén)聯(lián)合修訂發(fā)布，對(duì)豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強(qiáng)化基金托管人責(zé)任發(fā)揮了積極作用。近年來(lái)，行業(yè)形勢(shì)、監(jiān)管環(huán)境進(jìn)一步變化，也暴露出一些新的問(wèn)題，如行業(yè)集中趨勢(shì)更加明顯，個(gè)別托管機(jī)構(gòu)背離業(yè)務(wù)本源或未切實(shí)履責(zé)，托管機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化退出機(jī)制不盡完善等。為從制度上解決上述問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《托管辦法》進(jìn)行了修訂。主要內(nèi)容包括：

完善準(zhǔn)入門(mén)檻。強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)資格。

強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)管要求。在申請(qǐng)階段即要求申請(qǐng)人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾；強(qiáng)化基金財(cái)產(chǎn)與其他托管財(cái)產(chǎn)的隔離。

壓實(shí)托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗(yàn)證基金管理人提供的信息資料；強(qiáng)化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得約定基金托管人無(wú)法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強(qiáng)化托管人報(bào)告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。

健全退出機(jī)制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準(zhǔn)入條件、主動(dòng)注銷(xiāo)等3種取消牌照情形，建立健全進(jìn)退有序的市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)細(xì)化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。

允許優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專(zhuān)門(mén)從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專(zhuān)門(mén)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。

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