又有一家私募被罰!

10月13日，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局公布了一則行政處罰決定書，其中顯示，深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司(以下簡稱安天誠)因非法借用他人賬戶交易證券行為，遭廣東監(jiān)管局立案調查、審理。截至目前，該案已調查、審理終結。

非法借用他人賬戶及5000萬元起始資金

具體來看，安天誠作為私募證券投資基金管理人，不好好管理旗下產品，卻通過借用三個證券賬戶以及5000萬元的起始資金，搞起了“歪心思”。

2017年7月19日，安天誠與林某彬控制的深圳市旺財谷基金管理有限公司簽訂書面協(xié)議，約定將林某彬中銀證券賬戶、林某彬廣發(fā)證券賬戶及上述兩個證券賬戶的起始資金合計2000萬元出借給安天誠使用;并約定了利潤分配方式，借用時間約2年。

此外，2018年6月29日，安天誠與陳某雄父親陳某甲簽訂書面協(xié)議，約定將陳某雄中信建投證券賬戶及起始資金3000萬元出借給安天誠使用;并約定安天誠按月向陳某甲支付固定數(shù)額利息。安天誠實際借用該賬戶的期間為2018年6月29日至2019年2月12日。

上述三個證券賬戶在借用期間，林某彬、陳某甲均是將賬戶密碼告知安天誠，安天誠操作賬戶買賣證券。

一頓操作后卻虧了3530萬

同時被罰30萬元

在借用期間內，前述三個證券賬戶，除另案處理的“宜華健康”股票外，交易標的包括“華昌達”(現(xiàn)*ST華昌)、“宇順電子”等，合計買入金額2.32億元，合計賣出金額1.97億元，虧損3530萬元。具體如下：

林某彬中銀證券賬戶主要交易“華昌達”、“宇順電子”等股票，買入金額2449.47萬元，賣出金額1861.9萬元，虧損590.88萬元;林某彬廣發(fā)證券賬戶主要交易“華昌達”、“榮盛石化”等股票，買入金額4876.19萬元，賣出金額4385.75萬元，虧損497.89萬元;陳某雄中信建投證券賬戶主要交易“合力泰”“神州高鐵”股票，買入金額1.59億元，賣出金額1.35億元，虧損2441.31萬元。

上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄及書面協(xié)議、硬件查勘資料等證據(jù)證明，足以認定。

廣東監(jiān)管局認為，安天誠的上述行為，違反2005年《證券法》第八十條的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零八條所述情形。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)相關規(guī)定，決定責令安天誠改正，并處30萬元罰款。

安天誠旗下產品多已清算

全職員工僅4人

信息顯示，深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司成立于2014年2月，并于2015年4月在協(xié)會登記備案，為私募證券投資基金管理人。安天誠投資注冊資本1000萬元，辦公地為廣東省深圳市福田區(qū)，全職員工僅4人，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。

公司法人為張利輝，曾經是廣州地鐵集團有限公司的車站站務員?？偨浝硎防d曾任安信證券客戶經理、安信基金區(qū)域經理。

從出資人情況來看，史利興為公司大股東，認繳比例為37%，曾銳、詹柱燕出資比例分別為31%、32%。

產品方面，據(jù)顯示在暫行辦法實施后成立的基金共有26只，但均已清算。此外，投資顧問類產品共有5只，其中多只產品的運作狀態(tài)為“延期清算”。安天誠投資備案的最后一只產品為“安天誠小貝貝”，備案時間2019年3月。

風控水平與其簡介背道而馳

公開資料顯示，安天誠投資設有投資研究部、財富管理部、運營部、交易部及技術服務部，與多家銀行、券商、基金等金融機構保持密切的合作，擇時擇機推出適合市場環(huán)境和投資者需求的陽光私募產品。安天誠團隊具有良好的教育背景，核心成員平均證券從業(yè)經驗在10年以上，經歷過完整的牛熊市轉換，有著豐富的從業(yè)經驗。

安天誠投資自稱，自公司成立以來，業(yè)績穩(wěn)健增值、持續(xù)成長，旗下產品業(yè)績優(yōu)異且穩(wěn)定，公司風險控制能力強，凈值波動率小，風格穩(wěn)健且不乏進取。

但該公司的投資實力當真與其簡介講的一樣嗎?私募排排網披露的數(shù)據(jù)顯示，安天誠旗下有一只2016年成立的基金產品，運作近3年的時間卻多次踏空，基金凈值接連下跌。截至2019年4月4日，該產品的單位凈值僅為0.3103。

在風控方面，公司表示，嚴格控制倉位，在市場不明朗時選擇空倉或低倉位運行。精確捕捉市場熱點，順勢配合市場氣氛結合較穩(wěn)健的波段策略，將風險降到最低。不過經梳理發(fā)現(xiàn)，上述產品在運作期間，最大回撤竟高達75%。

安天誠還曾被曝出，公司旗下多只產品在大幅跌破止損線后拒不清盤。因此，無論從哪個角度來看，該公司的投資能力、風控水平、運營模式等各方面都與其簡介相差甚遠，甚至是背道而馳。

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